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发行股票的非法集资立案标准是怎样的?

更新时间:2023-08-07 22:55:46作者:

发行股票的非法集资立案标准是怎样的?

涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:1、发行数额在五十万元以上的。2、虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的。3、不能及时清偿或者清退的。4、其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

投资市场上存在着各种各样的投资陷阱,其中就包括非法集资。有些企业并不具备发行股票的资质,却以发行股票的名义进行集资,如果达到一定的金额并产生严重后果的,会涉嫌构成非法集资罪,应承担刑事责任。那发行股票的非法集资立案标准是怎样的?一起和读法小编来了解一下吧。

一、发行股票的非法集资立案标准

未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

(一)发行数额在五十万元以上的;

(二)虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的;

(三)不能及时清偿或者清退的;

(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

非法集资案件中,主要的是非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。根据相关司法解释,如果同时满足4个条件,会被定性为“非法吸收公众存款罪”:

第一,未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;

第二,通过媒体、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;

第三,承诺在一定期限内以货币、实物、股权等 方式还本付息或给付回报;

第四,向社会不特定对象吸收资金。

而对于非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的最大区别则在于是否“以非法占有为目的”。

二、发行股票的非法集资如何量刑?

刑法第一百九十二条 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。

第一百九十九条 犯本节第一百九十二条、第一百九十四条、第一百九十五条规定之罪,数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并处没收财产。

第二百条 单位犯本节第一百九十二条、第一巨九十四条、第一百九十五条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。

公安机关会立案侦查,而非法集资的当事人也应承担刑事责任。非法集资所涉及的人数较多,数额较大,给社会造成了恶劣的影响,我国对非法集资罪的量刑较重,如果犯罪情节特别严重,最高会被判处死刑。


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